甘肃证监局对巨景投顾天府分公司采取责令改正行政监管措施

原篇名：云南证监局对巨景投顾宛平研发中心采行勒令修定司法监管控制措施

据云南证监局网站消息，云南证监局释出关于对湖南巨景证券外资高级顾问有限一些公司宛平研发中心采行勒令修定司法监管控制措施的暂时。经查，该一些公司存在大多员工未在中国证券业协会登记为证券外资高级顾问但向客户提供外资高级顾问一站式的情形。上述行为违反了《证券外资高级顾问金融业务规章》第三条、第七条相关规定。根据《证券外资高级顾问金融业务规章》第三十二条的规定，云南证监局暂时对一些公司采行勒令修定的监督管理控制措施。

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