恒泰证券ABS项目再现波澜：3人受罚，公司还需赔偿3家管理机构近3亿元

原书名：恒泰交易所ABS建设项目再现波澜：3人无故，新公司还必需补偿金3家私人机构近3亿元

近日，东北地区证监局发布了对3名人员的违反规定，原则上指向恒泰交易所庆汇出租一期国有资产赞同专项蓝图。此部份，7上旬，南京联邦法院受审刊文公布了南京银行、明初永福Fund和OB金汇与恒泰交易所的二审无罪，二审联邦法院宣判，即恒泰交易所要补偿金3家私人机构总共2.96亿元。

恒泰交易所3人无故

东北地区证监局引述信息说明了，经查，恒泰交易所作为庆汇出租一期国有资产赞同专项蓝图（表列简称庆汇出租一期ABS）的蓝图管理人，不曾对专项蓝图根基国有资产顺利进行全面先为事件真相调查，内部质量控制把关，内控程序拒绝执行不到位。

邓浩作为恒泰交易所卸任分管国有资产交易所化业务的负责人，对上述此前负有领导责任，东北地区证监局决定对邓浩实行控管对话的警政控管措施。吕浩辰作为建设项目具体经办人，对上述此前不作为，被实行了据悉警告下述的警政控管措施。此部份，张金华作为建设项目质控负责人，对上述此前不作为，被实行据悉警告下述的警政控管措施。

本次东北地区证监局并不曾对恒泰交易所顺利进行附加违反规定，但实际上，年前在2019年4月，恒泰交易所就已经因庆汇出租一期ABS受到了辽宁证监局的警告下述违反规定。2019年4月，辽宁证监局称，恒泰交易所作为庆汇出租一期国有资产赞同专项蓝图的蓝图管理人，不曾对专项蓝图根基国有资产顺利进行全面的先为事件真相调查，即存在部份先为事件真相调查过程不曾宽松拒绝执行程序，部份谈到不曾自制谈到记录，先为事件真相调查文稿谈到记录不非常简单，部份谈到仅有录音室、不曾经被谈到人送交等问题。

另部份，除了恒泰交易所部份，辽宁证监局此前还对庆汇出租一期ABS的其他无关责任方也顺利进行了据悉警告下述的违反规定，包括重构利益人庆汇出租有限新公司、南京市金杜律师事务所、之中诚信交易所评估有限新公司。

二审凸显恒泰交易所在先为事件真相调查实习之中存在明知

7上旬，南京联邦法院受审刊文公布了南京银行、明初永福Fund和OB金汇与恒泰交易所的二审无罪，恒泰交易所原则上胜诉，而这是与庆汇出租一期ABS有关。

2015年10月，庆汇出租新公司与鸿元石化工业新公司的《融资出租协议书（回租）》说明了，鸿元石化工业新公司将其合法化仅有所有权的出租物出售给庆汇出租新公司，再由庆汇出租新公司出租给鸿元石化工业新公司；出租年限36个月，出租额度为5亿元，年出租商品价格为8.5%。

鸿元石化工业新公司以其与之中原油西宁分新公司采购协议项下的应付账款提供质押担保。庆汇出租新公司则将上述租金特别法和其他权力及其附属担保利益出售给恒泰交易所，由恒泰交易所另设“庆汇出租一期国有资产赞同专项蓝图”，发行庆汇出租一期国有资产赞同交易所。

2015年12月，恒泰交易所作为管理人和经销私人机构据悉《蓝图附上》。2016年1月庆汇出租一期ABS在Fund业该学会备案。后由于承租人鸿元石化工业新公司显现出来可能会事件真相，庆汇出租一期ABS队列本息不曾按时剩余兑付，该建设项目提前终止，于是也就发生了原告事件真相。

根据一审联邦法院断定，南京银行的投资额度财产损失为1亿元，额度财产损失为220.48万元；OB金汇额度财产损失6000万元，额度财产损失132.29万元；明初永福Fund投资额度财产损失为1.3亿元，额度财产损失为286.62万元。恒泰交易所必需补偿金上述私人机构认购额度和额度财产损失，总共2.96亿元，

对于一审联邦法院的断定，恒泰交易所威逼，受理了裁定，但二审联邦法院最后宣判。

值得注意的是，二审联邦法院也凸显，恒泰交易所在先为事件真相调查实习之中存在明知。尽管恒泰交易所在二审原告之中提请无关证词断定其已尽先为事件真相调查责任，但其所提请的绝大部份证词起源于与无关民事原告被告人有密切连坐的庆汇出租新公司、鸿元石化工业新公司，另一部份证词起源于无关之中介私人机构或者为恒泰交易所新公司这两项自制，无一证词系之中原油西宁分新公司、之掏空工业天津市分新公司据悉或者直接得到之中原油西宁分新公司、之掏空工业天津市分新公司认可的证词，故恒泰交易所至今无法提请可能更进一步的证词断定存在恒泰交易所向之中原油西宁分新公司、之掏空工业天津市分新公司顺利进行了先为事件真相调查的实情。

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