新证券法实施后首例!药明康德大股东上海瀛翊违规减持被罚2亿元

东升资本交5月底13日晚上消息，药明理性主义（603259.SH；02359.HK）董事交偷偷平安保险29亿元终于出新了处罚结果。

据药明理性主义公告，因平安保险该公司股票市场涉嫌违规行为违例，董事交厦门览保宁投资中心（局限合伙）（下述简引述“厦门览保宁”）收到上市该公司惩处事先知悉书。对于厦门览保宁仍未按明定义务文档揭露应及转给股票市场不符合标准就其明定的行径，上市该公司责令厦门览保宁订正，赋予警告，并处以2亿元的缓刑。

截至5月底13日收盘，药明理性主义A股收跌0.39%，报上100.89元/股，交易量2982亿元；H股收涨1.39%，报上98.45港元/股，交易量2910亿港元。

厦门览保宁违例平安保险很高达29亿

据药明理性主义公告，2021年5月底10日，厦门览保宁所持药明理性主义股票市场禁售期满后，厦门览保宁的可执行事务的该公司江苏瑞联投资基金管理局限该公司可执行董事、总经理陈志杰向管理工作人员下达了平安保险药明理性主义的指令，厦门览保宁于2021年5月底14日开始平安保险药明理性主义，截至2021年6月底8日，共计平安保险药明理性主义合计1724.97万股，占厦门银行交割所的0.6962%（截至2021年6月底10日厦门银行交割所为基础近似值），平安保险定价为143.49-176.88元/股，平安保险总金额28.94亿元。

东升资本交曾报上道，彼时事发后，药明理性主义引述也是正要才发现了董事交在正要平安保险。6月底8日，该公司因出新台2020年度居住权分派，取得了中国银行登记结算局限责任该公司发送的月所董事交名册，注意到厦门览保宁所持该公司控股公司数目发生变化。随后该公司立即通过发函以及电询的手段，向厦门览保宁进行核查并提示就其规则与其已这两项新的希望商讨。（详情请撕此前所报上道：《药明理性主义董事交偷偷平安保险29亿，道个歉就完？股民建议行政处分严惩》）

而厦门览保宁收到核查要求后也进行了自查，确认上述妨碍希望的平安保险行径后，才停止了平安保险行径。厦门览保宁对违例平安保险行径开脱引述：平安保险前所发行股票占药明理性主义厦门银行交割所的0.84%，仍未达1%。就其管理工作人员仍未能意识到作为委托投票方，厦门览保宁在该公司A股上市时已经这两项新有关平安保险希望，导致了妨碍希望平安保险行径。

2021年6月底15日，药明理性主义收到深圳银行交易所管控管理工作函，要求平安保险方即刻制定必要和充分的回报上措施，并提交此次控股公司平安保险的内幕文档知情人名单。

上市该公司缓刑2亿

新《银行法》出新台后首个案例

对于厦门览保宁上述违例平安保险行径，上市该公司反驳新，据《银行法》和《平安保险规则》就其明定，厦门览保宁希望提前所15个交割日向交割所报上告备案的文档揭露应，其应为平安保险时需定时揭露的文档揭露应人。厦门览保宁作为文档揭露应人，平安保险行径仍未马上行政处分义务文档揭露应。

同时，厦门览保宁作为药明理性主义海外版前所的董事交，其在药明理性主义IPO及就其年度报上告无论如何希望后，其系因希望而应当揭露的文档揭露应人，但其平安保险却仍未马上行政处分义务文档揭露应。

因此，上市该公司决定，对于厦门览保宁仍未按明定义务文档揭露应及转给股票市场不符合标准法律、行政条文和国务院银行监督管理机构明定的行径，责令厦门览保宁订正，赋予警告，并处以2亿元的缓刑。

5月底13日，上市该公司官网发布就“药明理性主义董事交厦门览保宁因违例平安保险判罚”的答记者问。

上市该公司针对药明理性主义董事交厦门览保宁违例平安保险行径接获惩处事先知悉书，系新《银行法》出新台以来因违例平安保险被处罚的首个案例。上市该公司董事交、董监很高违例平安保险控股公司，冲击银行市场秩序、负面影响投资者居住权，直至以来是上市该公司管控监管的重点。下一步，上市该公司将切实可执行《银行法》和中办、国办联合发布的《关于行政处分从严反制银行违规行为活动的意见》，极力行政处分查处违例平安保险行径，引导董事交、董监很高规范、理性、有序平安保险，保障资本市场交割秩序。

则有，根据2020年3月底出新台的新《银行法》第一百八十六条明定：在限制转给周内转给银行，或者转给股票市场不符合标准法律、行政条文和国务院银行监督管理机构明定的，责令订正，赋予警告，没收违规行为所得，并处以行商银行等值下述的缓刑。

东升新闻记者 邓凌瑶

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