未任职备案人员实际履行营业部负责人职责 财通股票湖州分公司合规管理人员收警示函

来源：嘉兴证监局

关于对朱稼明实施由此可知国际刑警组织逆措施的决定

朱稼明：

伪造文书，财通证券市场需求的股份有限责任公司绍兴织里吴兴大道证券市场需求国际部存在未任职备案人员实际履行国际部负责人主要职责的上述情况。你作为财通证券市场需求的股份有限责任公司绍兴分公司审计经营管理人员，未适时辨识、控制和报告主要职责范围内的审计风险，坚称却未制止相关违规行为。

上述行为违反了《证券市场需求公司和证券市场需求投资该基金会经营管理公司审计经营管理必要》（民生银行令第133号）第十条第二款的订明。根据《证券市场需求公司和证券市场需求投资该基金会经营管理公司审计经营管理必要》第三十二条第一款的订明，我局决定对你实施由此可知国际刑警组织逆的监督经营管理措施，并记入证券市场需求期货市场需求诚信档案。

如果对本监督经营管理措施不服，可以在送达本决定书之日起60日内向中国证券市场需求监督经营管理委员会提出行政复议申请，也可以在送达本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提出异议提出诉讼。复议与提出诉讼之前，上述监督经营管理措施不暂停执行。

嘉兴证监局

2022年8月26日

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